登陆

极彩下载地址-南京证券被纪律处分:暂停股票质押式回购买卖权限3个月

admin 2019-10-21 157人围观 ,发现0个评论

10月9日晚,南京证券股份有限公司发布《关于收到纪律处置事前奉告文件的布告》。

布告称,南京证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年10月8日别离收到上海证券买卖所会员部下发的《纪律处卿本佳人何小军置意向书》(上证会函〔2019〕179号)和深圳证券买卖所会员办理部下发的《纪律处置事前奉告书》(会员部处置奉告书〔2019〕第〔5〕号)。

《纪律处置意向书》指出,“依据中国证券监督办理委员会江极彩下载地址-南京证券被纪律处分:暂停股票质押式回购买卖权限3个月苏监管局《关于对南京证券股份有限公司采纳出具警示函行政监管方法的决议》(行政监管方法决议书〔2019〕75号),你公司在展开股票质押式回购买卖中,存在对融入方准入尽职查询不充分、融出资金办理不完善的问题。你公司上述相关行为涉嫌违反了《股票质押式回购买卖及挂号结算事务方法》第十五条、第七十二条相关规定。

依据《股票质押式回购买卖及挂号结算极彩下载地址-南京证券被纪律处分:暂停股票质押式回购买卖权限3个月事务方法》第十条、《上海证券买卖所会员办理规矩》、《上海证券买卖所纪律处置和监管方法实施方法》的相关规定,我部拟提请极彩下载地址-南京证券被纪律处分:暂停股票质押式回购买卖权限3个月本所纪律处置委员会审阅,对你公司予以暂停股票质押式回购买卖权限3个月的纪律处置。

布告称,公司高度重视股票质押回购事务的合规运营和危险办理,自展开该项事务以来没有发生过危险事项,关于存在极彩下载地址-南京证券被纪律处分:暂停股票质押式回购买卖权限3个月的问题,公司将进一步强化合规办理,活跃依照监管要求予以整改。现在,公司运营状况正常。敬请出资者留意出资危险。

修改 王进雨

请关注微信公众号
微信二维码
不容错过
Powered By Z-BlogPHP